為(wei)全(quan)面貫徹黨的(de)二十(shi)大(da)、中(zhong)央金融工(gong)作會(hui)議精神，落實《國務院關(guan)于加(jia)強監管防(fang)范風險推動資(zi)本(ben)市場高質(zhi)量發展(zhan)的(de)若干意(yi)見(jian)》要(yao)求，更加(jia)有效保護投(tou)資(zi)者特別是中(zhong)小投(tou)資(zi)者合法權益(yi)，公司根據相關(guan)工(gong)作安排，積極響應中(zhong)國證監會(hui)的(de)政(zheng)策要(yao)求，組織開展(zhan)以(yi)“心系投(tou)資(zi)者 攜手共(gong)行動——推動高質(zhi)量發展(zhan)，提(ti)振投(tou)資(zi)者信心”為(wei)主(zhu)題的(de)“全(quan)國投(tou)資(zi)者保護宣傳日”活動。
一、以(yi)案說法防風險
二、維權途(tu)徑知多少
1.中國證券監督管理委(wei)員會的職能及聯(lian)系(xi)辦法？
答：中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)委員會(hui)是我國(guo)(guo)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構(gou)，具(ju)有(you)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)權。凡涉及證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)活動(dong)，該(gai)機(ji)(ji)構(gou)都可以(yi)管(guan)(guan)。中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)地方(fang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)局是中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)依(yi)(yi)法設立的(de)派出(chu)機(ji)(ji)構(gou)，其(qi)主要(yao)的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)職(zhi)責(ze)是：依(yi)(yi)法對轄(xia)區內上市公司、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經營(ying)(ying)機(ji)(ji)構(gou)、期貨經營(ying)(ying)機(ji)(ji)構(gou)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)(zi)咨詢機(ji)(ji)構(gou)和(he)(he)從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務的(de)律(lv)師事務所、會(hui)計師事務所、資(zi)(zi)產(chan)評估機(ji)(ji)構(gou)等中(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務活動(dong)進行監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)；依(yi)(yi)法查處轄(xia)區監(jian)(jian)管(guan)(guan)范圍內的(de)違法、違規(gui)案件，并受理(li)有(you)關的(de)投訴、舉(ju)報(bao)事件；依(yi)(yi)法調解轄(xia)區內證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務糾紛和(he)(he)爭議。
證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)者在權(quan)(quan)利受到侵害時，可(ke)(ke)以(yi)向(xiang)證監會(hui)或其(qi)派(pai)出機構投(tou)訴；對于(yu)其(qi)他的(de)違法(fa)(fa)違規行(xing)為(wei)，也(ye)可(ke)(ke)以(yi)向(xiang)證監會(hui)或其(qi)派(pai)出機構舉報。同時，投(tou)資(zi)(zi)者也(ye)應該盡量協助證監會(hui)對各(ge)種違法(fa)(fa)違規行(xing)為(wei)展開調查，以(yi)便更好的(de)打擊不法(fa)(fa)分子，保護(hu)投(tou)資(zi)(zi)者的(de)合法(fa)(fa)權(quan)(quan)益。
2.證(zheng)券監管機構對證(zheng)券行(xing)政違法行(xing)為的制裁有哪(na)些(xie)？
答：證券監(jian)管機構可(ke)以對證券行(xing)政違法行(xing)為進行(xing)制裁，其(qi)主要手段是行(xing)使行(xing)政處罰(fa)權：
（1）警告/批(pi)評
是(shi)證券行(xing)(xing)政執法主體(ti)對證券行(xing)(xing)政違法相對人(ren)予以涉及(ji)其(qi)名譽的(de)一種(zhong)(zhong)處罰，也是(shi)最輕的(de)一種(zhong)(zhong)行(xing)(xing)政處罰措(cuo)施。具體(ti)處罰形式是(shi)警告和通報批評。
（2）罰款
是證券行政執法(fa)(fa)主體對(dui)證券行政違法(fa)(fa)相對(dui)人作出的涉及(ji)其財產的一種處罰(fa)。處罰(fa)形式有沒收非法(fa)(fa)所得和(he)罰(fa)款(kuan)。
（3）行(xing)為處罰
是證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)執法主體(ti)依法限制或(huo)剝(bo)奪證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)違法相對人某種特定行(xing)(xing)(xing)為能力和(he)(he)資(zi)格的處罰(fa)。處罰(fa)形(xing)式有限制或(huo)暫(zan)停(ting)證(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)；暫(zan)停(ting)或(huo)取消(xiao)發行(xing)(xing)(xing)和(he)(he)上市(shi)資(zi)格；責(ze)令改正；責(ze)令停(ting)業(ye)整頓(dun)；責(ze)令關閉；撤消(xiao)證(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)許可；證(zheng)券(quan)市(shi)場禁入。
3．證券交(jiao)易所的(de)職(zhi)能及聯(lian)系方式？
答：證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)依據(ju)國(guo)家有關(guan)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規及(ji)中國(guo)證(zheng)(zheng)監會的授權對證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易、上(shang)(shang)市推薦人(ren)和上(shang)(shang)市公司及(ji)其董(dong)事、監事、高級管理人(ren)員(yuan)、有信息披露義務的投資人(ren)進(jin)行監管。對國(guo)家有關(guan)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規章、政(zheng)策中規定的有關(guan)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易的違(wei)法(fa)(fa)、違(wei)規行為，證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)負有制止和上(shang)(shang)報的責任(ren)，并有權在職責范圍內予以(yi)查處。證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)具(ju)有組織、監督證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易，對會員(yuan)及(ji)上(shang)(shang)市公司進(jin)行監管的職能(neng)。
證券(quan)投資者的合法權益受到(dao)侵害時，可以向證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)投訴。經(jing)調查屬(shu)實(shi)，證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)可以對違反有關交(jiao)易(yi)(yi)規則的會員給予紀律(lv)處(chu)分(fen)；對情節嚴(yan)重的，取消(xiao)會籍(ji)，限制交(jiao)易(yi)(yi)等。
4.中國證券業協會(hui)的職能及聯系方式(shi)？
答：中(zhong)國證(zheng)券(quan)業協會(hui)是中(zhong)國證(zheng)券(quan)業的自律性組織，其職責包括對(dui)券(quan)商與客戶之間發(fa)生的糾紛(fen)進行調解(jie)。投資(zi)者在與券(quan)商發(fa)生糾紛(fen)時(shi)，也可以通過中(zhong)國證(zheng)券(quan)業協會(hui)或其地方證(zheng)券(quan)業協會(hui)進行調解(jie)解(jie)決。
協(xie)會網(wang)站：
5.中國證(zheng)監會(hui)與交易所、證(zheng)券業協會(hui)行使(shi)的監管(guan)職能一樣嗎？
答(da)：不(bu)一樣。中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會是證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)構，而交(jiao)易所及其證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算(suan)公(gong)司、證(zheng)(zheng)券(quan)業協會是自律組織，二(er)者的監(jian)(jian)管(guan)方式不(bu)同。
主(zhu)要表現在：
（1）證(zheng)監會的(de)監管(guan)(guan)帶有行政管(guan)(guan)理的(de)性質，交(jiao)易所、證(zheng)券(quan)業(ye)協會對證(zheng)券(quan)市場(chang)的(de)監管(guan)(guan)具有自律(lv)性質。
（2）證監會(hui)負責(ze)對全國范圍(wei)的(de)證券業(ye)務活動進行監管(guan)，交(jiao)易所、證券業(ye)協會(hui)主要對其會(hui)員(yuan)、上市(shi)公司及交(jiao)易活動進行監管(guan)。
（3）證(zheng)監會(hui)(hui)可以(yi)對違法違規(gui)的(de)(de)證(zheng)券經(jing)營機構(gou)采取罰款(kuan)、警告的(de)(de)處罰，情節嚴重(zhong)的(de)(de)可取消其從事某項(xiang)或(huo)所有(you)證(zheng)券業務(wu)的(de)(de)資格，對違法違規(gui)的(de)(de)上市公司(si)可以(yi)決(jue)定終止(zhi)其上市；交易所、證(zheng)券業協會(hui)(hui)對其會(hui)(hui)員(yuan)或(huo)上市公司(si)的(de)(de)處罰較輕微，包括(kuo)罰款(kuan)、暫停會(hui)(hui)員(yuan)資格、取消會(hui)(hui)員(yuan)資格等。
圖文(wen)節選(xuan)自中國(guo)投資(zi)者(zhe)網（//www.investor.org.cn/）-國(guo)融證券投資(zi)者(zhe)教育基地（內蒙(meng)古轄區）2024年投教產品展播
熱點(dian)新聞 
聯系我(wo)們 電話：022-24895297
郵箱：zq@tyhkwl.cn
地址：天(tian)津空港經(jing)濟區航(hang)天(tian)路(lu)77號
